2022年中央企业合规管理办法解读：国资委新规要点与实务建议
前言2022年9月15日 国务院国有资产监督管理委员会 即国资委 发布《中央企业合规管理办法》 即《办法》 该办法将于2022年10月1日正式实施 《办法》对推动中央企业切实加强合规管理 实现高质量发展意义重大 本文概括《办法》各章要点 并结合实务经验 提出落实合规要求的路径与建议
一、《中央企业合规办法》解读
此次《办法》以国资委令的形式发布 其权威性更强 这也体现出国资委对中央企业合规管理工作的重视程度持续提高 《办法》对核心问题进行了清晰规定 比如什么是合规 为何要开展中央企业合规 以及怎样做好合规管理
1. 组织和职责
明确九大组织职责分工，强化党组织领导地位
《办法》着重突出党委（党组）的领导作用。同时明确了合规管理九大相关主体的职责。其中值得留意的是：
2. 制度建议
构建合规体系，突出合规管理的重点领域
《办法》中将制度建设作为单独章节予以重点规定，其中：
3. 运行机制
明晰合规管理运行机制的九项内容
《办法》中第二十条至第二十七条有要求。要求中央企业明晰各部门合规审查职责与界限。要进一步提升合规审查的必要性。还提出各中央企业应完善合规审查闭环管理。要强化评价的展开以及结果的运用。
4. 合规文化
领导带头，全员渗透
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《办法》里第二十九条至第三十二条，从学习、培训、教育、践行这四大维度，对合规文化建设提出了具体要求。同时强调了企业领导人员的带头作用。
把全员合规当作企业责任，目的是增强从企业领导人到全体人员的合规意识渗透。要注意，依照《办法》要求建立常态化合规培训机制，中央企业合规管理部门和人力资源管理部门需合力优化培训机制，以此加快合规意识培养。
5. 信息化建设
四步举措推进合规管理信息化
《办法》里第三十三条至第三十六条着重指出，中央企业应加快建设合规管理信息系统，需通过如下四步举措来达成：
6. 监督问责
建立有效追责、整改机制
《办法》把监督与问责单独设为章节，就是第三十七条和第三十八条。它进一步完善细化了合规管理监督问责的追责情形。还把违规行为范围扩大到所属单位和个人。以此保障合规管理能够有效落实。
二、中央企业合规管理建议
从前文能够明显看出，《办法》对中央企业风险合规提出了更高要求。它明确传递出两大信号，一个是“务实”，另一个是“落地”。其目的是力求打破“合规仅停留在纸面上”这种顽疾。并且力争让合规成为中央企业制度建设的重要组成部分，也成为日常管理运行的重要组成部分。
1. 高屋建瓴，搭建完善的合规体系
合规体系建设要关注重点领域。聚焦存在合规风险的业务。出台专门的合规制度和规定。让合规制度具有针对性。以风险为指引。对业务全链条开展风险扫描。实现岗位全覆盖。把识别出的潜在风险点当作下一步制度建设的关键重点。
1) 合规风险识别
2) 合规管理体系搭建
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2. 脚踏实地，提升合规经营管理水平
《办法》突出了企业合规管理的重要意义。它进一步明晰了合规管理的运行机制。还明确了工作原则。也确定了各大组织的具体职责。其目的是有效防控合规风险。确保流程管控能够做到位。
1) 合规审查与报告
2) 合规培训
3) 合规管理评估
3. 科技助力，加强信息化风险管理
信息化建设是重要工具。它能优化合规管理流程。还可实现合规管理数据互联互通。依据《办法》要求。企业应凭借信息化优势。加强风险预警。加强动态监测。加快构建合规管理体系新格局。
4. 查改并举，强化监督与问责机制
企业合规需兼顾“向前走”和“向后看”。参照国际一流企业合规案例完善监督与问责机制是企业合规的有力保障。企业应依照《办法》要求做到应审尽审并及时报告、整改和问责。
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